求人情報詳細

コンプライアンス・マネジャー

気になる

掲載日:2019/02/08

※採用企業名は会員のみ表示されます。

年収:1,300万円 〜 1,700万円

勤務地 東京
業種 金融 > その他
不動産 > その他
職種 管理 > 法務・コンプライアンス
金融 > リーガル・コンプライアンス

仕事内容

●コンプライアンスポジションにおいて、主として以下を担当して頂きます。
・すべてのセールスおよびマーケティング資料について、作成部署が準拠すべき諸規制・内部ルールの遵守に関しての、対外公表前の事前レビュー
-コンプライアンス・マニュアルとコンプライアンス・プロシージャ・マニュアルの更新
-グローバル内部監査、外部監査人、自主規制機関(JITA、JIAA)、またはSESCが実施可能なものを含む外部監査と内部監査等の諸検査の準備
・コンプライアンス・ガイドラインのモニタリング
-モニタリングが、規制当局、投資顧問顧客及び信託約款等により特定されたガイドラインに従って、業務プロセスが確実に遂行されていることのチェック、コントロールする
・インベストメント・ガイドラインのモニタリング
-すべてのポートフォリオに関して、関連各部署と共に、日次で投資ガイドラインの違反と乖離を監視
-違反の、エスカレーションポリシーに従って報告
・規制ガイドラインのモニタリング
※このガイドラインには、金融商品取引の最良執行、フェアアロケーション、クロストレーディング、デリバティブ取引等を含む、すべてのポートフォリオ、市場関連取引、およびいくつかの手続きとプラクティスに適用される。
・自己点検(RCSA)の結果をレビューし、グローバル・コンプライアンスに提出されたコンプライアンス・モニタリング・プログラムに従って独立して監視することにより、会社の事業が諸規制に適切に準拠して運営されていることをサポート
・コンプライアンス部長と共に、業務に関連する諸法令、諸規制、グループポリシーなどに関して、全社員を対象にコンプライアンストレーニングを実施
・BRMC(ビジネスリスク管理委員会)に関する資料を準備し、重大なビジネスリスクの特定、評価、測定、監視、対処等の諸機能を最大限に活用して、会社のビジネスリスク管理の向上に貢献
-BRMCに関するグローバル・コンプライアンスへの報告書の準備

事業内容

資産運用

必要な経験・能力

●金融資産運用会社でのコンプライアンス業務経験
●日本の関連規則と規制の詳細な知識
●主要金融機関/グローバル金融サービス会社での実務経験
●ビジネスレベルの英語力
【歓迎要件】
●ネイティブレベルの英語力
●法学部出身の方

ヘッドハンター注目ポイント

●資産と処遇は外資系企業だがカルチャーは日系企業であるのが特徴。経営に米国本社は関与しておらず、自己都合退職者がほぼ居ない安定経営。 
●取り扱う運用総資産額は中堅クラスだが、社員少人数のため、一人当たりが取り扱う運用資産額はトップクラス。 
●資産の運用は運用子会社にアウトソースしており、同社自体は、投資信託、投資顧問といったセールスを中心に行う。

この求人情報の担当ヘッドハンター

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「管理部門」「弁護士」「会計士」「税理士」「鑑定士」「建築士」「アクチュアリー」「M&A」「アクイジション」等の実績が豊富です
業界経験年数:16年~20年    勤務地:東京
業種:メーカー / コンサルティング / 金融
職種:管理 / 専門職 / 金融

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